Control de las exportaciones de doble uso en la UE: Reglamento 2021/821

Qué se considera un artículo de doble uso

El Reglamento 2021/821 se adoptó el 20 de mayo de 2021 y sustituyó al anterior Reglamento 428/2009. Abarca no solo la exportación física de bienes, sino también:

• la transmisión de programas informáticos y tecnología por medios electrónicos (por ejemplo, enviar por correo archivos técnicos o conceder acceso a la nube a un destinatario fuera de la UE),
• los servicios de corretaje,
• la asistencia técnica,
• el tránsito por la UE,
• las transferencias intra-UE de ciertos artículos especialmente sensibles.

Muchos artículos controlados no parecen "militares": máquinas herramienta por encima de cierta precisión, algunos sensores, cámaras térmicas, materiales compuestos, válvulas y bombas resistentes a la corrosión, productos químicos, software criptográfico. Por eso las normas afectan a muchas empresas industriales y comerciales corrientes.

Anexo I: la lista común de la UE

El anexo I contiene la lista común de la UE de artículos de doble uso, dividida en 10 categorías (0 a 9), entre ellas materiales nucleares, materiales y productos químicos, tratamiento de materiales, electrónica, ordenadores, telecomunicaciones y seguridad de la información, sensores y láseres, navegación, marina, y aeroespacial y propulsión. Cada entrada tiene un número de control (como 2B001) y parámetros técnicos que determinan si un artículo queda comprendido.

Cómo clasificar:

1. Reúna los datos técnicos del fabricante (fichas técnicas, parámetros).
2. Compárelos con las entradas del anexo I en su versión vigente; la Comisión actualiza la lista periódicamente mediante actos delegados, así que utilice el texto consolidado.
3. Pida al fabricante su clasificación (un número de control o una declaración de que el artículo no figura en la lista) y conserve la respuesta.
4. En caso de duda, consulte a la autoridad de control de las exportaciones.

El código arancelario (SA/NC (Sistema Armonizado y Nomenclatura Combinada)) no decide si un artículo está controlado. Existen tablas de correlación, pero lo que importa son los parámetros técnicos; véase clasificación arancelaria.

Tipos de autorización

Compruebe las condiciones de cada EUGEA (artículos admisibles, destinos, obligaciones de registro y de información) en el anexo II del Reglamento.

La cláusula catch-all (artículo 4)

Un artículo no incluido en el anexo I puede necesitar igualmente una autorización. Ocurre cuando la autoridad informa al exportador de que el artículo está o puede estar destinado, en su totalidad o en parte:

• a armas químicas, biológicas o nucleares o a sus sistemas de lanzamiento,
• a un uso final militar en un país sujeto a un embargo de armas,
• a su uso como partes o componentes de artículos militares exportados ilegalmente.

Si el exportador tiene conocimiento de que un artículo no incluido en la lista está destinado a tal uso, debe notificarlo a la autoridad, que decide si la exportación necesita una autorización. Una cláusula separada (artículo 5) cubre los artículos de vigilancia cibernética cuando puedan utilizarse para la represión interna o para violaciones graves de los derechos humanos.

Señales de alerta en una operación: el comprador no revela el uso final, pide un marcado o un itinerario inusuales, paga en efectivo o a través de terceros, o las especificaciones del pedido no encajan con la actividad declarada. Las mismas señales aparecen en nuestra guía sobre el cribado de sanciones. Recuerde que las sanciones (por ejemplo, contra Rusia y Bielorrusia) son un régimen aparte que puede prohibir la exportación de artículos no incluidos en el anexo I.

Transferencias dentro de la UE

Los artículos de doble uso pueden circular en general libremente dentro de la UE. La excepción son los artículos especialmente sensibles del anexo IV, cuya transferencia dentro de la UE requiere autorización previa.

Conservación de registros y cumplimiento interno

Los exportadores deben conservar registros detallados de las exportaciones (descripción de los artículos, cantidad, consignatario, usuario final, uso final). Los registros y los documentos deben conservarse durante al menos cinco años desde el final del año natural en que se realizó la exportación.

Un programa interno de cumplimiento (ICP) establece quién en la empresa clasifica los artículos, criba a las contrapartes, detiene los pedidos sospechosos y conserva los registros. Es obligatorio para las autorizaciones globales y, en la práctica, útil para cualquier exportador habitual. La Comisión publicó la Recomendación (UE) 2021/1700 con orientaciones sobre los ICP.

Licencias en Polonia

En Polonia, las solicitudes de autorizaciones individuales y globales y las notificaciones de uso de autorizaciones generales las tramita el Ministerio de Desarrollo y Tecnología, Departamento de Comercio de Bienes Sensibles y Seguridad Técnica. Según el sitio web del ministerio:

• la licencia se expide en el plazo de un mes desde la presentación de una solicitud completa con sus anexos,
• no se cobra ninguna tasa por la expedición de la licencia,
• la base jurídica nacional es la Ley de 29 de noviembre de 2000 sobre el comercio exterior de bienes, tecnologías y servicios de importancia estratégica.

Incluya el tiempo de tramitación de la licencia en el calendario de entrega y en el contrato: establezca que la exportación está condicionada a la obtención de una licencia y que una denegación no constituye un incumplimiento del contrato. Véase contrato de compraventa internacional.

Lista de comprobación

• Cada producto exportado tiene una clasificación (número de control o "no incluido en la lista") con fecha y fuente.
• Criba al consignatario, al usuario final y al uso final.
• Sabe cuándo notificar a la autoridad conforme al artículo 4.
• Las transferencias electrónicas de programas informáticos y tecnología se tratan como exportaciones.
• Los registros se conservan durante al menos cinco años desde el final del año de la exportación.
• El tiempo de tramitación de licencias se refleja en el contrato y en el calendario.

En Hiram, todas las empresas se criban frente a las listas de sanciones de la UE, la ONU, el Reino Unido y Estados Unidos, pero Hiram no clasifica mercancías ni evalúa los requisitos de control de las exportaciones; eso sigue siendo deber del exportador. Puede publicar ofertas y solicitudes tras el registro.

Este artículo es informativo. Consulte a la autoridad de control de las exportaciones o a un especialista sobre la clasificación de productos y las decisiones de licencia.

Fuentes

• EUR-Lex, Regulation (EU) 2021/821 setting up a Union regime for the control of exports, brokering, technical assistance, transit and transfer of dual-use items: https://eur-lex.europa.eu/eli/reg/2021/821/oj (se abre en una pestaña nueva)
• European Commission, Exporting dual-use items: https://policy.trade.ec.europa.eu/help-exporters-and-importers/exporting-dual-use-items_en (se abre en una pestaña nueva)
• EUR-Lex, Commission Recommendation (EU) 2021/1700 on internal compliance programmes: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX:32021H1700 (se abre en una pestaña nueva)
• Polish Ministry of Development and Technology, Dual-use export licences: https://www.gov.pl/web/rozwoj-technologia/zezwolenia-na-obrot-produktami-podwojnego-zastosowania (se abre en una pestaña nueva)
• Biznes.gov.pl, Individual or global authorisation for trade in strategic goods: https://www.biznes.gov.pl/pl/portal/ou8001 (se abre en una pestaña nueva)