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合规

欧盟两用物项出口管制：第 2021/821 号条例

两用物项是既可用于民用、也可用于军事目的的货物、软件和技术。其自欧盟出口受第 2021/821 号条例 (EU) 管辖：如果某物项列于附件 I，出口需要授权，在某些情形下，未列明的物项也可能需要授权（兜底条款）。在波兰，许可证由发展与技术部颁发。本指南说明如何核查你的产品是否受管制，以及受管制时该怎么办。

作者：Hiram Trade Editorial Desk

发布时间

阅读约6分钟

什么属于两用物项

第 2021/821 号条例于 2021 年 5 月 20 日通过，取代了此前的第 428/2009 号条例。它不仅涵盖货物的实际出口，还涵盖：

  • 通过电子方式传输软件和技术（例如，发送技术文件的邮件，或向欧盟境外的接收方授予云访问权限），
  • 经纪服务，
  • 技术援助，
  • 经欧盟过境，
  • 某些特别敏感物项在欧盟内部的转移。

许多受管制物项看起来并不“军事”：超过一定精度的机床、某些传感器、热像仪、复合材料、耐腐蚀阀门和泵、化学品、密码软件。这就是为什么这些规则会影响许多普通的工业和贸易公司。

附件 I：欧盟通用清单

附件 I 载有欧盟两用物项通用清单，分为 10 类（0 至 9），包括核材料、材料与化学品、材料加工、电子、计算机、电信与信息安全、传感器与激光、导航、海洋，以及航空航天与推进。每个条目都有管制编号（例如 2B001）和决定物项是否被纳入的技术参数。

如何归类：

  1. 从制造商处收集技术数据（数据表、参数）。
  2. 将其与附件 I 当前版本的条目比对；欧盟委员会通过授权法令定期更新清单，因此请使用合并文本。
  3. 向制造商索取其归类（管制编号，或说明该物项未列明的声明），并保存答复。
  4. 如有疑问，询问出口管制主管机关。

税则编码 (HS (协调制度)/CN (合并商品名称)) 并不决定某物项是否受管制。虽然存在对照表，但起决定作用的是技术参数；见税则归类。

授权类型

授权适用对象说明
欧盟通用出口授权 (EUGEA)符合条件的任何出口商八项授权 (EU001-EU008)，例如针对出口至澳大利亚、加拿大、冰岛、日本、新西兰、挪威、瑞士（含列支敦士登）、英国和美国；通常要求在首次使用前登记
国家通用出口授权该成员国的出口商由成员国颁发，必须与 EUGEA 保持一致
全球授权一个出口商，多个物项，多个最终用户或国家要求有内部合规计划 (ICP)，除非主管机关认为没有必要
个别授权一个出口商，特定物项和最终用户首次交易最常见

请在条例附件 II 中核查每项 EUGEA 的条件（适用物项、目的地、登记和报告义务）。

兜底条款（第 4 条）

附件 I 未列明的物项仍可能需要授权。当主管机关通知出口商，该物项全部或部分预定或可能预定用于下列用途时：

  • 化学、生物或核武器或其运载系统，
  • 在受武器禁运国家的军事最终用途，
  • 用作非法出口的军事物项的部件或组件。

如果出口商知悉某一未列明物项预定用于此类用途，它必须通知主管机关，由主管机关决定该出口是否需要授权。另有一项条款（第 5 条）涵盖网络监控物项，如果它们可能被用于内部镇压或严重侵犯人权。

交易中的危险信号：买方不披露最终用途，要求不寻常的标记或路线，以现金或通过第三方付款，或者订单规格与所述业务不符。我们的制裁筛查指南中也出现同样的信号。请记住，制裁（例如针对俄罗斯和白俄罗斯的制裁）是单独的制度，可以禁止出口附件 I 未列明的物项。

欧盟内部转移

两用物项在欧盟内部通常可以自由流动。例外是附件 IV 中特别敏感的物项，其在欧盟内部的转移需要事先授权。

记录保存与内部合规

出口商必须保存详细的出口登记簿或记录（物项描述、数量、收货人、最终用户、最终用途）。登记簿和文件必须自出口发生的日历年年底起至少保存五年。

内部合规计划 (ICP) 规定公司内部由谁对物项归类、筛查交易对手、拦截可疑订单并保存记录。全球授权要求有 ICP，实践中它对任何定期出口商都有用。欧盟委员会发布了第 2021/1700 号建议 (EU)，提供 ICP 指导。

在波兰办理许可

在波兰，个别授权和全球授权的申请以及使用通用授权的通知，由发展与技术部敏感货物贸易与技术安全司处理。据该部网站称：

  • 在提交附有附件的完整申请后一个月内颁发许可证，
  • 颁发许可证不收费，
  • 国家法律依据是 2000 年 11 月 29 日关于具有战略意义的货物、技术和服务对外贸易的法律。

请把许可时间纳入交货时间表和合同：说明出口以取得许可证为条件，且被拒绝不构成违约。见国际买卖合同。

核对清单

  • 每种出口产品都有归类（管制编号或“未列明”），并注明日期和来源。
  • 你对收货人、最终用户和最终用途进行筛查。
  • 你知道何时依据第 4 条通知主管机关。
  • 软件和技术的电子传输被视为出口。
  • 记录自出口年度年底起至少保存五年。
  • 许可时间已反映在合同和时间表中。

在 Hiram 上，每家公司都会对照欧盟、联合国、英国和美国的制裁名单进行筛查，但 Hiram 不对货物归类，也不评估出口管制要求；这仍然是出口商的责任。注册后你可以发布报价和需求。

本文仅供参考。关于产品归类和许可决定，请咨询出口管制主管机关或专家。

参考来源

本文仅供参考，不构成法律、税务或海关建议。规则和税率会发生变化：作出决定前请查阅现行官方资料或咨询顾问。

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