Contrôle des exportations de biens à double usage dans l'UE : règlement 2021/821

Ce qui constitue un bien à double usage

Le règlement 2021/821 a été adopté le 20 mai 2021 et a remplacé l'ancien règlement 428/2009. Il couvre non seulement l'exportation physique de marchandises, mais aussi :

• la transmission de logiciels et de technologies par voie électronique (par exemple l'envoi par e-mail de fichiers techniques ou l'octroi d'un accès au cloud à un destinataire hors de l'UE),
• les services de courtage,
• l'assistance technique,
• le transit par l'UE,
• les transferts intra-UE de certains biens particulièrement sensibles.

De nombreux biens contrôlés n'ont pas l'air « militaires » : machines-outils au-delà d'une certaine précision, certains capteurs, caméras thermiques, matériaux composites, vannes et pompes résistantes à la corrosion, produits chimiques, logiciels de cryptographie. C'est pourquoi les règles concernent de nombreuses entreprises industrielles et commerciales ordinaires.

Annexe I : la liste commune de l'UE

L'annexe I contient la liste commune de l'UE des biens à double usage, répartie en 10 catégories (0 à 9), notamment matières nucléaires, matériaux et produits chimiques, traitement des matériaux, électronique, ordinateurs, télécommunications et sécurité de l'information, capteurs et lasers, navigation, maritime, ainsi qu'aérospatiale et propulsion. Chaque rubrique comporte un numéro de contrôle (tel que 2B001) et des paramètres techniques qui déterminent si un bien est visé.

Comment classer :

1. Rassemblez les données techniques du fabricant (fiches techniques, paramètres).
2. Comparez-les aux rubriques de l'annexe I dans sa version actuelle ; la Commission met la liste à jour régulièrement par actes délégués, utilisez donc le texte consolidé.
3. Demandez au fabricant son classement (un numéro de contrôle ou une déclaration indiquant que le bien n'est pas listé) et conservez la réponse.
4. En cas de doute, interrogez l'autorité de contrôle des exportations.

Le code tarifaire (SH/NC) ne détermine pas si un bien est contrôlé. Des tables de correspondance existent, mais ce sont les paramètres techniques qui comptent ; voir classement tarifaire.

Types d'autorisation

Vérifiez les conditions de chaque EUGEA (biens éligibles, destinations, obligations d'enregistrement et de déclaration) à l'annexe II du règlement.

La clause attrape-tout (article 4)

Un bien non listé à l'annexe I peut tout de même nécessiter une autorisation. C'est le cas lorsque l'autorité informe l'exportateur que le bien est ou peut être destiné, en tout ou en partie :

• à des armes chimiques, biologiques ou nucléaires ou à leurs vecteurs,
• à un usage final militaire dans un pays soumis à un embargo sur les armes,
• à servir de pièces ou de composants de biens militaires exportés illégalement.

Si l'exportateur a connaissance du fait qu'un bien non listé est destiné à un tel usage, il doit en informer l'autorité, qui décide si l'exportation requiert une autorisation. Une clause distincte (article 5) couvre les biens de cybersurveillance lorsqu'ils peuvent servir à la répression interne ou à de graves violations des droits de l'homme.

Signaux d'alerte dans une opération : l'acheteur ne divulgue pas l'usage final, demande un marquage ou un acheminement inhabituels, paie en espèces ou par l'intermédiaire de tiers, ou les spécifications de la commande ne correspondent pas à l'activité déclarée. Les mêmes signaux figurent dans notre guide sur le filtrage des sanctions. N'oubliez pas que les sanctions (par exemple contre la Russie et la Biélorussie) constituent un régime distinct qui peut interdire l'exportation de biens non listés à l'annexe I.

Transferts au sein de l'UE

Les biens à double usage peuvent en principe circuler librement au sein de l'UE. L'exception concerne les biens particulièrement sensibles de l'annexe IV, dont le transfert au sein de l'UE exige une autorisation préalable.

Tenue des registres et conformité interne

Les exportateurs doivent tenir des registres ou des dossiers détaillés des exportations (description des biens, quantité, destinataire, utilisateur final, usage final). Les registres et documents doivent être conservés pendant au moins cinq ans à compter de la fin de l'année civile au cours de laquelle l'exportation a eu lieu.

Un programme interne de conformité (ICP) précise qui, dans l'entreprise, classe les biens, filtre les contreparties, bloque les commandes suspectes et tient les registres. Il est exigé pour les autorisations globales et, en pratique, utile à tout exportateur régulier. La Commission a publié la recommandation (UE) 2021/1700 contenant des orientations sur les ICP.

Licences en Pologne

En Pologne, les demandes d'autorisation individuelle et globale et les notifications d'utilisation d'autorisations générales sont traitées par le ministère du Développement et de la Technologie, département du commerce des biens sensibles et de la sécurité technique. Selon le site du ministère :

• une licence est délivrée dans un délai d'un mois à compter du dépôt d'une demande complète avec ses annexes,
• aucun frais n'est perçu pour la délivrance d'une licence,
• la base juridique nationale est la loi du 29 novembre 2000 sur le commerce extérieur de biens, technologies et services d'importance stratégique.

Intégrez le délai d'octroi de la licence au calendrier de livraison et au contrat : précisez que l'exportation est subordonnée à l'obtention d'une licence et qu'un refus ne constitue pas une violation du contrat. Voir contrat de vente internationale.

Liste de contrôle

• Chaque produit exporté dispose d'un classement (numéro de contrôle ou « non listé ») avec date et source.
• Vous filtrez le destinataire, l'utilisateur final et l'usage final.
• Vous savez quand informer l'autorité au titre de l'article 4.
• Les transferts électroniques de logiciels et de technologies sont traités comme des exportations.
• Les registres sont conservés au moins cinq ans à compter de la fin de l'année de l'exportation.
• Le délai d'octroi de la licence est pris en compte dans le contrat et le calendrier.

Sur Hiram, chaque entreprise est filtrée par rapport aux listes de sanctions de l'UE, de l'ONU, du Royaume-Uni et des États-Unis, mais Hiram ne classe pas les marchandises et n'apprécie pas les exigences de contrôle des exportations ; cela reste le devoir de l'exportateur. Vous pouvez publier des offres et des demandes après inscription.

Cet article est fourni à titre d'information. Consultez l'autorité de contrôle des exportations ou un spécialiste pour les décisions de classement des produits et d'octroi de licences.

Sources

• EUR-Lex, Regulation (EU) 2021/821 setting up a Union regime for the control of exports, brokering, technical assistance, transit and transfer of dual-use items: https://eur-lex.europa.eu/eli/reg/2021/821/oj (s’ouvre dans un nouvel onglet)
• European Commission, Exporting dual-use items: https://policy.trade.ec.europa.eu/help-exporters-and-importers/exporting-dual-use-items_en (s’ouvre dans un nouvel onglet)
• EUR-Lex, Commission Recommendation (EU) 2021/1700 on internal compliance programmes: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX:32021H1700 (s’ouvre dans un nouvel onglet)
• Polish Ministry of Development and Technology, Dual-use export licences: https://www.gov.pl/web/rozwoj-technologia/zezwolenia-na-obrot-produktami-podwojnego-zastosowania (s’ouvre dans un nouvel onglet)
• Biznes.gov.pl, Individual or global authorisation for trade in strategic goods: https://www.biznes.gov.pl/pl/portal/ou8001 (s’ouvre dans un nouvel onglet)